全市企業(yè)上市倍增五年行動計(jì)劃

為全面貫徹落實(shí)省委省政府關(guān)于大力推進(jìn)全省企業(yè)對接多層次資本市場上市融資的決策部署，促進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)加快發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)加速集聚，推動我市經(jīng)濟(jì)社會實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本行動計(jì)劃。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平總書記考察安徽重要講話指示精神和關(guān)于金融工作重要論述，認(rèn)真落實(shí)省委省政府部署，堅(jiān)持市場主導(dǎo)與政府引導(dǎo)相結(jié)合，深入實(shí)施企業(yè)上市倍增計(jì)劃，著力擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)上市（掛牌）企業(yè)隊(duì)伍，不斷提高直接融資比重，充分發(fā)揮資本市場服務(wù)新發(fā)展格局樞紐作用，為建設(shè)新階段現(xiàn)代化美好淮南提供強(qiáng)有力的金融支撐。

（二）主要目標(biāo)

經(jīng)過5年（2022—2026年）努力，全市上市公司數(shù)量不斷擴(kuò)充，上市公司發(fā)展質(zhì)量不斷提升，產(chǎn)業(yè)支撐和引領(lǐng)能力不斷增強(qiáng)。

1．上市公司數(shù)量持續(xù)擴(kuò)大。力爭到2026年末全市上市公司數(shù)量翻兩番。每年動態(tài)保持上市在審企業(yè)不少于1家、新增上市公司不少于1家。 

2．上市后備企業(yè)隊(duì)伍不斷壯大。力爭到2026年末市級上市重點(diǎn)后備企業(yè)資源庫入庫企業(yè)達(dá)到20家左右，每年新增規(guī)范化股份制改造企業(yè)不少于3家，動態(tài)保持上市在輔導(dǎo)備案企業(yè)不少于1家。

3．上市公司質(zhì)量穩(wěn)步提升。力爭今后五年，全市上市公司實(shí)施再融資不少于30億元，實(shí)施再融資上市公司不少于5家，上市公司再融資規(guī)模占直接融資比重不低于10%。

二、主要任務(wù)

（一）實(shí)施規(guī)范化市場主體培育計(jì)劃。在強(qiáng)化本土優(yōu)質(zhì)市場主體培育的同時，深入推進(jìn)“雙招雙引”、“四送一服”和商事登記制度改革，強(qiáng)化市場準(zhǔn)入合規(guī)，完善資格認(rèn)定、要素保障、項(xiàng)目申請等創(chuàng)業(yè)支持和服務(wù)體系，引導(dǎo)市場主體切實(shí)做好用工、用地、納稅、社保繳費(fèi)、安全生產(chǎn)、環(huán)保達(dá)標(biāo)等規(guī)范經(jīng)營。積極發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)服務(wù)推動作用，通過投融資對接，幫助企業(yè)健全內(nèi)控體系和財(cái)務(wù)制度，為進(jìn)入資本市場打好基礎(chǔ)。

（二）充實(shí)上市后備企業(yè)資源庫。圍繞我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和專精特新企業(yè)等，依托證券中介機(jī)構(gòu)，建立健全企業(yè)上市后備資源摸排機(jī)制，分層分類分行業(yè)建立企業(yè)上市后備資源庫，實(shí)施動態(tài)管理，定期推送至各有關(guān)行業(yè)主管部門，協(xié)同加強(qiáng)入庫企業(yè)規(guī)范培育，把好入庫企業(yè)質(zhì)量關(guān)。

（三）實(shí)施企業(yè)股改規(guī)范工程。按照應(yīng)改盡改原則，推動入庫企業(yè)對照上市條件和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施股份制改造，健全完善綠色通道，“一事一議”及時協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制和上市過程中遇到的問題。發(fā)揮政府性投資基金引導(dǎo)作用，撬動各類社會資本參與股改培育。充分調(diào)動銀行、證券、保險等各類金融機(jī)構(gòu)資源，加大企業(yè)股改資金保障力度，降低企業(yè)改制成本。推進(jìn)我市在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)集中股改，力爭每年新增股份制掛牌企業(yè)5家以上。

（四）大力推進(jìn)企業(yè)多渠道上市。搶抓資本市場注冊制改革機(jī)遇，支持主業(yè)突出的成熟型企業(yè)到主板上市，成長性強(qiáng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、具有核心競爭能力的科技型企業(yè)到科創(chuàng)板上市，符合條件的企業(yè)通過新三板創(chuàng)新層掛牌培育向北交所轉(zhuǎn)板上市。鼓勵有實(shí)力的企業(yè)并購重組上市。

（五）擴(kuò)大直接融資規(guī)模。支持上市公司采用定向增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等方式實(shí)施再融資，增強(qiáng)資本實(shí)力，做強(qiáng)主業(yè)。在持續(xù)推動現(xiàn)有重點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)大債券融資規(guī)?；A(chǔ)上，培育壯大直接融資市場主體，加強(qiáng)綠色債、碳中和債、公募REITs等創(chuàng)新產(chǎn)品的宣傳推廣和培訓(xùn)普及。  

（六）促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)提升服務(wù)水平。招引以知名證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所為核心的專業(yè)化隊(duì)伍來淮展業(yè)服務(wù)。引導(dǎo)和督促中介機(jī)構(gòu)提升輔導(dǎo)質(zhì)量和服務(wù)水平，建立健全證券公司保薦人聯(lián)系制度，“點(diǎn)對點(diǎn)”為縣（區(qū)）政府和企業(yè)提供上市融資政策咨詢和專業(yè)指導(dǎo)。

（七）防范化解資本市場風(fēng)險。持續(xù)開展投資者教育活動，提高投資者風(fēng)險防范意識。推進(jìn)上市公司提高經(jīng)營獨(dú)立性、運(yùn)作合規(guī)性、內(nèi)控有效性等治理水平，重點(diǎn)整頓上市公司大股東、實(shí)控人占用公司資金，以及上市公司違反對外提供擔(dān)保等嚴(yán)重?fù)p害中小股東利益行為。支持和引導(dǎo)銀行、保險、證券、信托、股權(quán)投資基金按照市場化原則幫助上市公司紓解股票質(zhì)押風(fēng)險。暢通破產(chǎn)重整、并購重組等市場化退出渠道，穩(wěn)妥化解上市公司退市風(fēng)險。

    三、支持政策

（一）落實(shí)獎補(bǔ)政策。對注冊地在本市的企業(yè)境內(nèi)上市給予一次性1200萬元獎勵，境外上市給予一次性800萬元獎勵，新三板掛牌給予一性次200萬元獎勵。企業(yè)在新三板或省股權(quán)交易中心轉(zhuǎn)板實(shí)現(xiàn)上市（掛牌）的，按照上述獎勵政策補(bǔ)足獎勵差額資金。對上市（掛牌）企業(yè)再融資，且募集資金80%以上投資于我市的，按照融資額的3%，給予不超過75萬元的獎勵。

（二）落實(shí)稅收政策。各級財(cái)稅部門依法依規(guī)落實(shí)企業(yè)上市掛牌、直接融資的相關(guān)稅費(fèi)支持政策，嚴(yán)格執(zhí)行支持企業(yè)改制重組有關(guān)稅收政策。對在改制過程中繳納稅款存在困難的企業(yè)，可按照法定程序向稅務(wù)機(jī)關(guān)提出延期繳納稅款申請，經(jīng)核準(zhǔn)后在規(guī)定期限內(nèi)可暫緩繳納相應(yīng)稅款。企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝發(fā)生的研發(fā)費(fèi)用，可在計(jì)算企業(yè)所得稅應(yīng)納稅款時依法加計(jì)扣除。

（三）落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策。各級政府預(yù)算安排的各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)等專項(xiàng)投資項(xiàng)目，在同等條件下優(yōu)先支持上市后備企業(yè)。上市后備企業(yè)募投項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策，相關(guān)部門優(yōu)先辦理項(xiàng)目立項(xiàng)、安排建設(shè)用地指標(biāo)，依法依規(guī)優(yōu)先辦理環(huán)評審批。在同等條件下，優(yōu)先支持符合條件的上市后備企業(yè)申報高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)和專精特新中小企業(yè)等各類資格認(rèn)證，并給予相應(yīng)政策扶持；優(yōu)先支持上市后備資源庫入庫企業(yè)申報首臺套重大技術(shù)裝備、首批次新材料、首版次軟件推廣應(yīng)用，依規(guī)給予相應(yīng)獎勵。

（四）加大金融支持。支持銀行金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險可控前提下，為上市后備企業(yè)提供信用貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、擔(dān)保貸款、貿(mào)易融資等綜合金融服務(wù)，對上市后備企業(yè)和上市公司開展財(cái)務(wù)核查給予必要的支持配合。鼓勵并購基金、風(fēng)險基金、產(chǎn)業(yè)基金聯(lián)動參與企業(yè)并購，支持銀行機(jī)構(gòu)為上市公司提供并購貸款、銀團(tuán)貸款融資服務(wù)。鼓勵主體信用評級較高的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)為上市后備企業(yè)、上市公司發(fā)行債券擔(dān)保增信，對擔(dān)保機(jī)構(gòu)為擬上市后備企業(yè)、上市公司提供的融資擔(dān)保業(yè)務(wù)，符合盡職免責(zé)條件的，適度提高代償損失的考核容忍度；推動上市后備企業(yè)與銀行、保險、融資擔(dān)保、融資租賃等金融機(jī)構(gòu)開展融資對接。

（五）優(yōu)化政務(wù)服務(wù)。為上市后備企業(yè)在股改、資產(chǎn)重組、上市掛牌申報過程中涉及的土地、市場監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等行政服務(wù)事項(xiàng)提供“綠色通道”服務(wù)；對上市后備企業(yè)作出行政處罰的，相關(guān)部門要依企業(yè)申請對該處罰行為是否屬于重大違法行為予以認(rèn)定，及時出具書面證明文件；證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)就企業(yè)上市掛牌事項(xiàng)申請?jiān)L談的，有關(guān)部門要予以支持、配合，著力打造頂格協(xié)調(diào)、頂格支持、頂格推進(jìn)的政務(wù)服務(wù)環(huán)境。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌推進(jìn)全市企業(yè)上市倍增行動，市地方金融監(jiān)管局牽頭負(fù)責(zé)，相關(guān)部門協(xié)同配合，形成工作合力。各縣（區(qū)）、園區(qū)要結(jié)合實(shí)際，把企業(yè)上市倍增行動作為“一把手”工程，納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重點(diǎn)工作，上下聯(lián)動，積極做好企業(yè)上市的組織和推進(jìn)工作。

（二）完善工作機(jī)制。加強(qiáng)市企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組機(jī)制建設(shè)，為企業(yè)上市做好協(xié)調(diào)服務(wù)。實(shí)行重點(diǎn)企業(yè)市領(lǐng)導(dǎo)包保機(jī)制，及時協(xié)調(diào)解決企業(yè)在上市掛牌過程中遇到的困難和問題。建立與滬深北交易所戰(zhàn)略合作，積極對接滬深北交易所資本市場服務(wù)安徽基地。強(qiáng)化調(diào)度和考核，將企業(yè)上市工作納入縣（區(qū)）、園區(qū)目標(biāo)績效考核。

（三）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向與結(jié)果導(dǎo)向，將上市融資倍增行動計(jì)劃預(yù)期目標(biāo)，分解到年度，明確到部門、縣（區(qū)）、園區(qū)和企業(yè)，建立本地區(qū)、本部門的企業(yè)上市時間表、路線圖，倒排工期、掛圖作戰(zhàn)，確保按時保質(zhì)保量完成預(yù)期目標(biāo)任務(wù)。

（四）營造良好環(huán)境。貫徹落實(shí)全省萬家企業(yè)資本市場培訓(xùn)專項(xiàng)行動，加大多層次資本市場工作宣傳力度，積極營造支持企業(yè)上市發(fā)展的良好氛圍。鼓勵行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等加強(qiáng)資本市場發(fā)展研究，做好資本市場風(fēng)險防范處置工作，大力營造誠實(shí)守信的社會環(huán)境。